金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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