诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的>

　　昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务(wù)活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的(de)安全(quán)管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估(gū)、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能(néng)够保障客户设施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货经(jīng)营机构对(duì)证券期货(huò)交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务(wù诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的)客户，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和(hé)信息安全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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