科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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