科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为1不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语2352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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