零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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