直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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