金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式(shì)启动香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市(shì)场的协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建高(gāo)水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合(hé)公(gōng)告，同意(yì)中国外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其(qí)他国家和(hé)地(dì)区的境外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参(cān)与内地银(yín)行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的(de)交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的清算(suàn)会(huì)员或该类会员(yuán)的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符合(hé)人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投资(zī)者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可(kě)的境外电子交易平(píng)台互联提(tí)供交(jiāo)易(yì)服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向境162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口内外投资(zī)者提供清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公(gōng)司针对(duì)双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并(bìng)162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口签署了(le)《关于内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安(ān)排和(hé)联络协商机(jī)制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外(wài)结算公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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