在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次p>

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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