金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàngbushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译)的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děbushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译ng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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