近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持(chí)续(xù)加大(dà)。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债务(wù)融(róng)资(zī)工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行(xíng)特别(bié)是(shì)国有大(dà)行(xíng)来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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