零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券(青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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