在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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