零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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