在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

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　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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