在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zh贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用èn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人、实贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资(z贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用ī)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台(tái)的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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