在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖shān)基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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