直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 苹果xr重量为多少g恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī苹果xr重量为多少g)询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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