在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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