零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行431mm是多少厘米 431mm是多少米对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(431mm是多少厘米 431mm是多少米kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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