科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)无法企及是什么意思，不可企及是什么意思虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(无法企及是什么意思，不可企及是什么意思míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普无法企及是什么意思，不可企及是什么意思(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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