在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最(精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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