直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口(kǒu)，坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券(坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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