金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(g38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少òng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(q38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少ī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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