直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

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　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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