零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(niáknocked什么意思，knocking什么意思n)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiànknocked什么意思，knocking什么意思g)均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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