科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xi中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分āng)关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒn中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分g)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(d中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分á)易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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