金融(róng)界5月(yuè)5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北(běi)向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员(yuá希望的拼音是什么n)会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融(róng)衍生品市(shì)场的协同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间(jiān)金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报(bào)价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互(hù)换通报(bào)价(jià)商）需(xū)与外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完(wán)成内(nèi)地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交易中心开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易(yì)权限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投资希望的拼音是什么者需同时申请成为场外结算(suàn)公司(sī)的清(qīng)算会员或(huò)该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易(yì)平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联(lián)互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提(tí)供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义(yì)本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对(duì)双方清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)之(zhī)间(jiān)净头寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过人民(mín)币(bì)40亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机(jī)构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融(róng)市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)及业(yè)务(wù)规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则(zé)和实践(jiàn)操(cāo)作的(de)差(chà)异，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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