在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(hu裤子175是几个xì)网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证裤子175是几个x(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)裤子175是几个x提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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