近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交易(yì)商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资(zī)工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数(shù)和张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露，近期在(zài)查(chá)处(chù)四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协(xié)会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护(hù)市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于商(shāng)业(yè)银(yín)行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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