科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

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　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(d闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰ǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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