直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷)某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市(德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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