在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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