科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析(huì)立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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