科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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