金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)赓续前行是什么意思，赓续前进的意思力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普赓续前行是什么意思，赓续前进的意思通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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