科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(b双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的ào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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