金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(ji高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级ān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(pé高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级i)付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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