科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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