在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuá泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗n)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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