零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dì话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语ng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语