在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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