零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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