直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗p>

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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