科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài社日节是什么节日 社日节是农历几月初几)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整社日节是什么节日 社日节是农历几月初几(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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