科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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