金融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行(xíng)、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融(róng)衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高(gāo)水(shuǐ)平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会(huì)（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)金管局(jú)）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司(sī)）开展香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其(qí)他(tā)国家和地(dì)区的境(jìng)外(wài)投资者可(kě)通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织北向互(hù)换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署报价(jià)商(shāng)协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织者为符合人(rén)民银行要求并完成(chéng)内(nèi)地银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成(chéng)为场(chǎng)外结算公司(sī)的清(qīng)算(suàn)会(huì)员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外(wài)电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排(pái)：上(shàng)海清算所(s瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织uǒ)和场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对(duì)手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通过“北(běi)向互换(huàn)通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的(de)“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口设(shè)定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会(huì)和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了(le)两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易(yì)秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北向互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)教育和服务(wù)，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操(cāo)作(zuò)的差异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做(zuò)好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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