科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(q已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后iān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

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　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

　　

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