科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quà得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手n)商东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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