零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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