直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句